證監會年報顯示，至3月底止，持牌機構及人士和註冊機構47167間，按年增加1%；其中，持牌機構上升5%至3109間，又指共收到6962宗新牌照申請，按年減少22%。

另外，證監會去年度在調查及檢控方面，展開197項調查，對6人和一間公司提出10項刑事控罪，以及成功令3人被定罪；又指對一間公司作出譴責及罰款4億元。

年報顯示，過去一年證監會進行317次以風險為本的現場視察，及發現超過1400宗違反證監會規則個案。