證監會截至9月底止，季度業績由虧轉盈，錄得盈利2.06億元，去年同期則錄得虧損1.11億元。上季收入按年升94%至7.32億元，當中徵費收入按年升72%至5.51億元。

證監會在季度報告指，上季審閱61宗新上市申請，其中包括2宗為同股不同權架構公司的申請，及7宗尚未有盈利的生物科技公司的申請。

報告指，截至9月底，持牌機構及人士和註冊機構的總數為47048，其中持牌機構的數目為3122家。上季證監會對持牌機構進行80次現場視察，以查核它們遵守監管規定的情況。