中国证监会：加强系统离职人员投资拟上市公司监管 防范违法违规“造富”
2021-04-20T01:23:51Z
路透上海4月20日 - 中国证监会表示，将加强证监会系统离职人员投资拟上市公司监管，坚持从防范违法违规“造富”、维护市场“三公”秩序等出发；全面排查在审企业，对存在系统离职人员入股情形的，加强核查披露，从严审核把关，同时正抓紧补齐制度短板。
证监会网站周一晚间刊登的新闻稿指出，近期，有媒体报导证监会系统离职人员突击入股拟上市公司，引发各方关注。一直以来，证监会始终注重加强对突击入股、利益输送、“影子股东”、违规代持等行为的监管规范。
今年2月，证监会发布实施申请首发上市企业股东信息披露指引，进一步压实中介机构责任，加强股东穿透核查披露，强化临近上市入股行为监管，从严惩治违法违规行为。
当前，按照依法行政、强化监督的原则，证监会正在研究制定禁止系统离职人员不当入股拟上市企业的制度规定，有针对性采取加固措施，扎紧扎牢制度笼子。包括：明确不当入股情形，重点盯防利用原公权力谋取投资机会、入股过程存在利益输送等行为；人员离职前进行专门谈话提醒，要求做出不得违规入股的书面承诺，研究离职人员入股禁止期要求。
同时制定专门审核指引，强化发行审核中对系统离职人员不当入股的靶向监管，发现涉嫌违法违纪的，及时移送、从严处理；完善内审监督复核程序，严格执行公务回避、与监管对象交往报告等制度规定。
证监会并表示，近日，个别媒体有关“证监会系统离职人员投资入股拟上市企业的，证监会一律不予受理，已受理的暂停审核”的报导内容不实。对于涉及系统离职人员投资入股的IPO申请，证监会均正常受理，并严格依法推进审核复核程序。（完）
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