證監會去年度針對204宗個案展開調查，對179名人士及公司進行民事訴訟，對持牌機構及人士合共罰款28.1億元。證監會亦對中介機構進行301次以風險為本的現場視察，從中發現1350宗違反證監會規則的個案。

證監會在年報指出，去年度審閱257宗上市申請，以及監督469宗與收購有關的交易，並向27名上市申請人直接索取資料或表達關注。

證監會提到，需要作出前置式介入行動的可疑交易按年減少，反映經過近年積極介入，企業行為有所改善。不過見到市場在疫情之下，涉及複雜的交易結構，以及難於處理事宜的收購活動數目飆升，強調證監會時刻保持警覺。

證監會又提及，會繼續積極推行前置式監管，打擊企業欺詐及中介人失當行為，並與香港警務處合作打擊「唱高散貨」等網上騙局，提高公眾對騙局的警覺性，目前已加強監察操守和營運風險，更頻密地進行壓力測試，以評估持牌機構抵禦財務風險的能力。

證監會公布，截至3月底，全年度錄得9.79億元盈餘，前一年度則錄得3.75億元赤字。期內總收入30.08億元，按年增加89%，主要受惠證券市場成交額增加令徵費收入按年升59%至22.76億元。