2021-07-01T01:10:39Z

路透华盛顿6月30日 - 美国监管机构周三以“系统性”缺失为由，对Robinhood Financial处以7,000万美元的罚款，其中包括系统故障、提供“不实或误导性”信息，以及期权交易管控薄弱，监管者表示这些问题损害了使用其应用程序的数百万客户。

金融业监管局(FINRA)的罚款是对Robinhood声誉的最新打击。在今年的网红股风潮衍生的诸多挫败之后，这家被誉为交易民主化的经纪商正受到联邦和州政府决策者的审查，相关事件引发对Robinhood商业模式、风险管理和客户待遇的质疑。

不过这项全面性的协议解决了可回溯到2016年9月的FINRA违规指控，可能为Robinhood迅速推进已经规划的首次公开发行(IPO)铺平了道路，该计划因网红股风波与其他监管质疑而被推迟。

FINRA在声明中表示，Robinhood与FINRA达成的决议包括向数千名客户赔偿1,260万美元，以及5,700万美元的罚款，这是FINRA史上最大的罚款，涵盖了可追溯至2016年9月的一系列问题。(完)