證監會禁止劉戈重投業界12個月

證監會禁止茂宸證券前持牌代表劉戈重投業界，為期12個月，由即日起至明年7月2日止。

證監會調查發現，劉戈作為茂宸證券客戶主任，於6名客戶以非親身方式在茂宸證券開立帳戶時，訛稱曾向他們提供風險披露聲明。劉戈亦在茂宸證券不知情下，使用其母親及妻子的用戶名稱和密碼，於網上交易帳戶內進行交易。

證監會指，劉戈的行為不但顯示沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，亦令茂宸證券無法基於合理的原因，信納最初負責發出該項交易指示人士的身分。