2021-09-09T01:48:47Z

路透上海9月9日 - 中国大型券商--海通证券周四公告，因在开展西南药业（现ST瑞德 ）财务顾问业务的督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，被中国证监会立案调查。

原上市公司西南药业于2015年完成与哈尔滨工业大学实业开发总公司的重组，后者以所持的哈尔滨奥瑞德光电技术股份有限公司股权，认购西南药业非公开发行股份。当年7月，上市公司“西南药业”简称变更为“奥瑞德”。

今年3月，因开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险等违规行为，海通证券被暂停债券投资顾问业务一年。海通证券去年也曾因涉嫌为永城煤电控股违规发行债券提供帮助，及操纵市场等违规行为，被交易商协会开展自律调查。

海通证券A股周三收报13.67元人民币，最近三个月累计上涨约17%；其港股同日收报7.58港元，最近三个月累计涨幅逾5%。（完）

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