摩根大通证券被罚2亿美元因未依规保存个人设备上的业务沟通记录

2021-12-20T02:21:07Z

路透华盛顿12月17日 - 美国监管机构周五表示，摩根大通证券因“普遍”未能保存员工在个人移动设备、通讯应用和电子邮件中的通信内容而被罚款2亿美元，并正在调查其他金融机构的类似失误。

摩根大通旗下的这家子公司承认这些指控和违反证券法的行为。美国证券交易委员会(SEC)表示，除了支付1.25亿美元罚款之外，摩根大通证券还同意对合规政策进行强有力的改进。

美国商品期货交易委员会(CFTC)周五表示，因同样的问题对该公司罚款7,500万美元。

“该公司的行为严重影响了SEC调查可能违反联邦证券法行为的能力，”SEC表示。

摩根大通未予评论。

这次处罚是美国SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)上任以来采取的首批重大执法行动之一。詹斯勒是由民主党总统拜登任命的，他承诺要打击华尔街公司的不当行为。

SEC表示，至少从2018年1月到2020年11月，摩根大通证券的员工经常在个人设备上沟通证券业务事宜，使用短信、WhatsApp和个人电子邮件账户。