證監會公布，上季收入6.18億元，按季上升1%，按年減少16%。開支4.63億元，按季減少1%，按年減少12%，錄得盈餘1.55億元。

截至9月底止，在預留31億元作日後可能購置辦公室物業之用後，儲備為48億元。

證監會季報顯示，季內對兩家持牌機構及5名人士作出紀律處分，涉及罰款總額為1195萬元。

另外，證監會表示，正與聯交所緊密合作，為香港制定一個合適的特殊目的收購公司(SPAC)框架，制定框架時，將會考慮市場意見。