中概股简报：SEC再将88家中概股列入“预摘牌名单”，在列数量已破百

2022年5月6日07:25 CST 更新

SEC最新再将88家中概股列入“预摘牌名单”，在列数量已破百

美国证券交易监督委员会(SEC)官网显示，该机构周三又将包括京东、哔哩哔哩、拼多多在内的88家中概股加入“预摘牌”名单，这是SEC自今年3月以来中概股第六批“预摘牌名单”，累计波及128只中概股。目前名单上有105只中概股。上一批被纳入的是4月下旬，包括理想汽车、百世集团和贝壳等17家公司，截至当时共计40股被列入该名单，上述17家公司提交申辩的截止时间为当地时间5月12日。今年3月8日，首批5家中概股被列入该名单，之后3月23日、3月30日和4月12日有公布了3批，4批合计23家。

贝壳：拟以双重主要上市+介绍上市登陆港股预期5月11日开始买卖

贝壳宣布拟以介绍形式于港交所主板双重主要上市，预计A类普通股预期将于5月11日开始在港交所买卖。双重主要上市意味着两个市场均为主要上市地，即使在一个交易所摘牌也不影响在另一交易所的上市地位，更能保护股东利益。介绍形式不涉及新股融资，适合现金流充裕企业，截至2021年底，贝壳拥有现金及现金等价物、限制性现金和短期投资总计561亿元。两地上市将为投资者提供更多交易地点选择和更灵活的交易时间，有助于引入更多投资者，提高流动性。

新增“预摘牌名单”公司较多专业人士回应：与近期披露财报时间点较为集中有关

据财联社，中金公司有关人士表示，名单近期增加较快，主要与近期上市公司披露财报时间点较为集中有关。理论上讲，在双方监管部门就中美审计监管合作达成协议之前，大部分中概股公司都会进入该名单。中概股公司进入该名单并在15个工作日之后确定，是美国证监会执行《外国公司问责法》的一个正常步骤，进入确定名单也并不意味着公司必然退市，中概股公司是否退市要看双方审计监管合作的进展和结果。据双方监管公开披露的信息，双方正继续就监管合作保持密切沟通，加快推进合作。

京东集团：SEC将本公司列入基于HFCAA的认定名单，公司一直在积极寻求可能的解决方案

京东集团公告，在本公司提交了截至2021年12月31日财年的年度报告20-F表格后，SEC于2022年5月4日，纽约时间，将本公司列入基于HFCAA的认定名单。根据HFCAA规定，只有连续三年被SEC认定使用未能被PCAOB审查审计底稿的审计机构出具年度审计报告，上市公司才会在美国交易所被退市。京东集团一直在积极寻求可能的解决方案。本公司将继续遵守中美相关法律法规，并在条件允许的情况下，保持本公司在纳斯达克市场及香港联交所两地的上市地位。

中国人寿：被SEC初步认定为问责法案项下的委员会认定发行人

中国人寿公告，在公司于2022年4月29日向SEC提交截至2021年12月31日会计年度的20-F表格年度报告后，公司于5月4日被SEC初步认定为问责法案项下的委员会认定发行人。公司理解，SEC根据问责法案及其实施规则作出该等认定，这表明SEC认为公司使用了一家目前无法由美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）检查的注册会计师事务所对截至2021年12月31日会计年度的财务报表出具审计意见。根据问责法案，如果一家公司连续三年被SEC认定为问责法案项下的委员会认定发行人，SEC应禁止该公司的股票或美国存托股票在美国的全国性证券交易所或场外交易市场交易。

多家公司回应被SEC列入“预摘牌名单”

中通快递回应被SEC列入“预摘牌名单”称：一直在积极寻求可能解决方案以保护其利益相关者的利益。本公司将继续确保遵守中美相关法律法规，并在条件允许的情况下，保持本公司在纽约证券交易所市场及香港联合交易所有限公司两地挂牌。哔哩哔哩回应称：将继续遵守中国和美国的适用法律和法规，努力保持在纳斯达克和香港交易所的上市地位。蔚来、虎牙和嘉楠科技、迅雷也称，正在积极探索可能的解决方案，将继续确保遵守中美相关法律法规。

百济神州：一季度净亏损人民币28.66亿元

据《科创板日报》，百济神州披露一季度主要财务数据公告，2022年第一季度公司产品收入为16.62亿元，较上年同比上升141.4%；2022年第一季度公司营业总收入为19.48亿元，较上年同比下降50.4%；归属于母公司所有者的净亏损28.66亿元。

网易游戏宣布在美国成立首家工作室Jackalope Games：开发PC和主机游戏

网易旗下在线游戏部门“网易游戏”今日宣布，已在德克萨斯州奥斯汀成立其在美国的第一家工作室“Jackalope Games”。据了解，作为网易游戏的第一家工作室，Jackalope Games致力于打造全新、令人兴奋的PC和游戏机游戏。Jackalope Games 是网易游戏在美国的第一家第一方工作室，但它将独立运营，并在游戏开发和出版方面保持创意自主权。Jackalope Games 制作的第一个项目由网易游戏全额资助。

高盛：将京东列入“确信买入”名单，目标价425港元

京东日前宣派特别息每股0.63美元，或每股美国存托股1.26美元。对此，高盛发表研究报告指出，特别息反映管理层对京东长期增长潜力，以及强劲经营信心。董事会将考虑包括派息在内措施，以长期回报股东。高盛重申京东买入评级；列入“确信买入名单”，维持港股425港元目标价不变，因其领先零售版图及独特的自营(1P)线上直接销售，加上领先行业的自家货仓及供应链能力。

机构：TikTok广告收入将于2024年超越YouTube

据新浪，市场研究机构Insider Intelligence预测，字节跳动旗下海外短影音社交应用程序TikTok，今年的广告收入将增加两倍，达到近120亿美元，超过Twitter和Snapchat的总和，并会在2024年超越YouTube。

外交部：中国企业被列入美国证交所名单并不代表被摘牌

据央视新闻，美国证交所把80家公司列入名单，其中包括京东、拼多多等中国公司。中国外交部发言人赵立坚在今天的例行记者会上表示，中国证券监管部门就此与美国证券监管部门沟通，中国企业被列入有关名单，是美方执行相关国内法的步骤，并不代表相关企业摘牌，这些企业是否摘牌和是否在美上市，取决于中美审计监管合作进展和结果。

（本文来自道琼斯中文财讯）