證監會譴責光大證券(香港)及罰款380萬元，由於違反有關打擊洗錢監管規定。

證監會指出，光大證券香港在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防範及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

調查過程發現，光大證券香港未能識別178筆，透過光大證券香港在某家本地銀行開立的多個子帳戶，作出的第三者存款，金額超過2.5億元。