證監會至今年3月底止，年度盈餘約3.41億元，按年減少65%，儲備維持在80億元，其中33億元已預留作日後可能購置辦公室物業之用。

期內，總收入22.47億元，按年下跌25%。由於證券市場成交額減少，徵費收用下跌6%，來自其他收費的收入減少17%。投資虧損8800萬元。前一年度因匯集基金的投資表現而錄得5.28億元收益。去年度營運總支出19.06億元，較原來預算少3.14億元。而過去3年，人事費用增加了7%。

另外，證監會年報顯示，就合資格ETF（交易所買賣基金）納入股票市場交易互聯互通機制，正與中國證監會、內地證券交易所、港交所及其他持份者緊密合作，以制訂運作細節，包括在業務和技術方面的準備工作，預計將於今年稍後時間啟動。

證監會又指將會著手引入其他風險管理產品，為國際投資者提供對沖內地市場風險所需的工具，亦會支持有關離岸人民幣的舉措，至於在港發行及買賣人民幣計價證券的可行性進行研究，及探討是否可將人民幣櫃枱，納入互聯互通機制的港股通內等，現正與內地相關部門為此項目制訂運作細節。

另外，港股引入的新投資者識別碼制度，及適用於聯交所上市股份的場外證券交易匯報制度，視乎市場準備情況，兩個制度最早將分別於今年底及明年第二季末之前實施。