多家华尔街大行接近达成10亿美元和解协议，因交易员使用WhatsApp等违禁短信应用

根据SEC和CFTC的规定，经纪公司应该保存并监督其员工的书面通信。

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Dave Michaels

2022年8月20日09:55 CST 更新

据知情人士，华尔街许多最大的银行即将达成协议，各自支付高达2亿美元的罚款，并承认其员工使用WhatsApp等个人短信应用程序违反了监管要求。

知情人士说，罚款总额可能会超过10亿美元，和解协议将在9月底前公布。这些知情人士说，料将各自支付2亿美元的银行名单包括美国银行(Bank of America Corp., BAC)、巴克莱集团(Barclays PLC, BCS)、花旗集团(Citigroup Inc., C)、德意志银行(Deutsche Bank AG, DB)、高盛集团(Goldman Sachs Group Inc., GS)、摩根士丹利(Morgan Stanley, MS)和瑞银集团(UBS Group, UBS)。知情人士称，Jefferies Financial Group Inc. (JEF)和野村控股(Nomura Holdings Inc., NMR)即将与监管机构达成和解，但将支付较低的罚款，这反映出它们的规模较小。

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)和美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission, 简称CFTC)计划在9月30日、政府本财年结束前宣布与银行的协议。这将把这些处罚列入政府的年度执法统计。

SEC和CFTC的发言人不予置评。上述银行的发言人不予置评。记者无法联系到瑞银的发言人。