SEC起诉保险大亨Greg Lindberg，指控后者大规模欺诈

Greg Lindberg在北卡罗来纳州的另一起刑事案件中面临贿赂指控，该案暂定于2023年3月重审。

图片来源：ROBERT BROWN PUBLIC RELATIONS/GREG LINDBERG/ASSOCIATED PRESS

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)起诉了保险大亨Greg Lindberg，指控他和一名副手通过一系列未披露的关联方交易和支付给一家马耳他实体的顾问费，从保险公司骗取了超过7,500万美元。

SEC执法部门复杂金融工具组组长Osman Nawaz在周二随起诉书发布的新闻稿中表示：“我们认为这是一个大规模的欺诈计划，涉及独特的金融结构和各种复杂投资。”

SEC的这起民事诉讼是政府对Lindberg提出的第一项欺诈指控。Lindberg是一位北卡罗来纳州的企业家，他收购了几家保险公司，并把这些公司资产中的至少20亿美元贷款给他控制的实体。此后，四家北卡罗来纳州的保险公司被该州监管机构置于康复状态，这是一种类似于联邦破产法规定的重组的接管方式，而另一家位于百慕大的保险公司正进行清算。

Lindberg于7月从联邦监狱获释，此前一家上诉法院推翻了2020年对他在另一起刑事案件中的定罪，裁定地区法院法官对陪审团的指示有误。

该案中，Lindberg被指控试图贿赂北卡罗来纳州的保险专员以获得更有利的监管对待，该案暂定于2023年3月重审。

Lindberg否认在该刑事案件中存在不法行为。Lindberg的发言人Susan Estrich在周二的一份声明中提到了SEC的民事诉讼，称这是对Lindberg的群起攻之，是 “薄弱案件 ”的证明。

Estrich表示，Lindberg的团队向SEC展示了数百万页的文件和银行记录，而后者将目标锁定在占该时期交易量不到1.5%的少数交易上。她补充称，Lindberg打算与针对他的不实指控作斗争，并加强对他的保险公司和保险客户的支持。