华尔街大公司将支付18亿美元罚金，因交易员使用违禁短信应用

2022年9月28日07:35 CST 更新

监管机构周二表示，全球最大的11家银行和将合计支付18亿美元罚款，以和解监管机构对其员工使用违反记录保存规则的即时短信应用的调查。

这些公司包括美国银行(Bank of America Co., BAC)、巴克莱集团(Barclays PLC, BCS)、花旗集团(Citigroup Inc., C)、瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG, CS)、德意志银行(Deutsche Bank AG, DB)、高盛集团(Goldman Sachs Group, GS)、摩根士丹利(Morgan Stanley, MS)、瑞银集团(UBS Group AG, UBS)和野村控股(Nomura Holdings Inc., NMR)的经纪部门。券商Jefferies LLC和Cantor Fitzgerald & Co.也就指控与美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)和美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission, 简称CFTC)达成了和解。

许多银行已向股东披露了这些罚款，这些罚款凸显出市场监管机构对民事执法的严厉态度。根据协议，许多银行将支付2亿美元罚款，这一程度的罚款通常只出现在欺诈案或涉嫌对投资者造成损害的调查中。

但SEC在拜登执政期间特别推动了高于先例的罚款，称其希望通过罚款来惩罚不当行为，并有效遏制未来的潜在伤害。

上述八个最大的实体，包括高盛和摩根士丹利，同意向SEC支付1.25亿美元，向CFTC支付至少7,500万美元。Jefferies将向这两个市场监管机构支付总计8,000万美元，野村同意支付1亿美元。Cantor同意支付1,600万美元。

经纪自营商必须遵守严格的记录保存规则，以确保监管机构能够为监督目的查阅文件。上述与SEC和CFTC达成和解的公司承认，自己员工的行为违反了这些规定。

摩根大通公司(JPMorgan Chase & Co., JPM)的经纪部门第一个与这两个市场监管机构达成和解，原因是其未能保存必要的电子记录。摩根大通去年支付了2亿美元，并承认一些员工使用WhatsApp和其他即时通讯工具开展业务，这也违反了该银行自己的政策。

监管机构发现，摩根大通的一些通讯本应移交给单独的执法调查，但并未这样做，因为这些通讯是通过员工的个人设备或该银行未监督的应用程序发送的。