美国外国投资委员会制定新指引，预示或加大执法力度
美国外国投资委员会，简称Cfius。
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美国外国投资委员会(Committee on Foreign Investment in the U.S., 简称Cfius)就如何处理违反其规定和协议的行为，制定了新的指引。此举可能是未来执法行动的铺垫。Cfius负责审查外国投资是否涉及国家安全问题。
周四发布的执法准则是Cfius的首份相关准则，该委员会之前没有关于这一问题的书面指南。Cfius是由美国财政部管理的一个跨机构委员会，负责审查外国对美国公司或房地产的投资，并可建议总统阻止或解除交易。
当一家公司在审查过程中或之后出现过失，其中包括未能遵守旨在减少国家安全风险的协议条款，Cfius也有权对其实施有时会非常严厉的处罚。
上述新的准则对Cfius如何使用这一执法权力提供了更多细节，并对企业发出警告。
美国财政部助理部长Paul Rosen说：“今天的声明传递出一个明确的信息：除了遵守Cfius的缓和协议以外，没有其他选择，该委员会将毫不犹豫地使用其所有工具并采取执法行动，以促进合规和采取补救措施。”
前财政部官员、现King & Spalding LLP律师事务所合伙人J.Philip Ludvigson说，Cfius一直在通过增加人手来加强其执法能力，该准则的发布可能预示着执法力度将有所加大。
前财政部官员、现King & Spalding LLP律师事务所合伙人J. Philip Ludvigson。
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“这是一个信号，表明Cfius正在非常认真地对待执法问题，企业也应该同样认真对待，”他表示。“Cfius很可能会有更多执法行动。”
该指引称，对于违反新指引的公司，在Cfius采取行动评估处罚时，其合规努力将受到严格审查。
该执法指引概述了几种可能引起注意的违规行为，包括公司未向该委员会通报相关交易、不遵守补救和解协议或重大失实陈述。
该指引表示，Cfius还将调查相关行为造成的损害，以及相关行为是出于疏忽还是蓄意为之。
在决定处罚措施时，Cfius将考虑违规者的合规资源——法律顾问、咨询顾问、审计师和监督员——以及合规文化。该指引称，还将考虑一家公司是否主动披露了其潜在的违规行为。
Ludvigson称，在与委员会的互动中，各公司应尽可能地积极主动和坦诚。
近年来，Cfius一直被视为潜在屏障，可用来抵御中国投资美国企业和房地产所带来的风险。着眼于中国的《外国投资风险审查现代化法案》(The Foreign Investment Risk Review Modernization Act)于2018年通过，赋予了Cfius更多资源和更广泛的权限。