华尔街人士因使用通信应用规避记录留存规定而被扣薪

2023年1月27日08:30 CST 更新

一些华尔街银行家和高管因使用短信应用规避记录留存规定并导致所在银行被处以高额罚款而扣薪。

一名知情人士表示，摩根士丹利(Morgan Stanley, MS)已经对一些涉及此事的人员用处以超过100万美元的个人罚款。一位了解摩根大通公司(JPMorgan Chase & Co., JPM)情况的人士称，2021年末，该公司因这一问题降低了高层领导团队中几名成员的薪酬。

这些大银行和其它一些银行已同意就其员工使用WhatsApp等社交通信应用向美国监管机构支付总计20亿美元罚款。银行按规定需要追踪员工和客户之间的通信。

摩根大通是第一家支付此类罚款的，在2021年底以2亿美元了结此事。2022年，其它11家银行同意支付总额为18亿美元的罚款，包括摩根士丹利和高盛集团(Goldman Sachs Group Inc., GS)在内的大多数大型银行各支付2亿美元。这些罚款支付给了美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)和美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)。

知情人士称，摩根大通收回了该行运营委员会一些成员的薪酬。该委员会是最接近首席执行官杰米·戴蒙(Jamie Dimon)的高管团队。根据去年的一份监管公告，这其中包括该银资产和财富管理部门负责人Mary Erdoes。

了解据摩根士丹利情况的人士称，该公司内部罚款将从数千美元到超过100万美元不等。《金融时报》(Financial Times)早些时候报道了摩根士丹利的这些罚款。

华尔街的许多银行家，特别是那些从事并购以及股票和债券销售的人士，今年的薪酬此前已经被认为会下滑。

银行把高额薪酬与几年的业绩挂钩，并且如果此后发现有不当行为，可以按照相应条款追回薪酬。这些规定在2008年金融危机之后变得更加严格；金融危机时银行因在接受政府救助的同时支付奖金而激怒公众。

高盛2020年从高管手中追回1.74亿美元作为赔偿，该公司当时同意就其与一只涉及贿赂的马来西亚投资基金的交易支付近30亿美元全球罚款。该公司那时削减了首席执行官苏德巍(David Solomon)的奖金，并收回了前首席执行官劳尔德．贝兰克梵(Lloyd Blankfein)此前获得的数百万美元薪酬。

在伦敦鲸丑闻发生后，摩根大通董事会曾将戴蒙2012年的薪酬减半；当时该银行在一笔交易中损失了数十亿美元。