美国司法部将加大力度审查技术出口和投资

2023年2月17日

美国司法部一位高级官员周四表示，该机构将加大力度阻止中国和俄罗斯等外国对手获得敏感数据和技术，包括与美国商务部建立新的合作伙伴关系。

美国司法部副部长莉萨·莫纳科(Lisa Monaco)在伦敦的一次演讲中表示，这项名为颠覆性技术打击力量(Disruptive Technology Strike Force)的合作将让联邦检察官和商务部特工联手，调查和起诉违反美国出口管制法律的刑事行为。

出口管制是一套限制销售军民两用技术的法规。这些法规由美国商务部工业和安全局(Bureau of Industry and Security)执行。该机构可以对让此类军民两用产品落入对手手中的行为进行民事处罚。

近年来，随着美国寻求对中国和其他被美国官员视为构成国家安全威胁的国家保持技术优势，这套通常鲜为人知的规则变得更加重要。美国商务部工业和安全局去年表示，正在进行几项调整，以使其规则更有力度。

莫纳科称：“我们的目标很简单，但也很必要：反击试图窃取我们最好技术的对手。”

半导体已成为官员尤为关注的一个领域，去年，国会议员批准了一项2,800亿美元的法案，以促进美国的芯片生产。工业和安全局去年针对先进制程半导体和芯片制造设备实施了新限制，寻求阻止中国利用该技术增强军力。

除了与商务部的新合作外，莫纳科说，检察官将加强审查外国在美投资、以及对可能正在开发敏感技术的外国公司的私募投资。

对外国在美投资的监管由一个国家安全委员会负责，该委员会的成员包括来自司法部和财政部以及其他一些行政分支机构的高级官员。国会于2018年通过了一项扩大该委员会权力的法律。

一直以来这个美国外国投资委员会(Committee on Foreign Investment in the United States)并不审查对外投资。不过几位国会议员已呼吁通过立法建立一套审查对外投资的机制，莫纳科周四表示，我们也在探索监控关键行业资本流动的方法。

她说，该委员会也在将关注点从外国对美国境内实物资产的投资，转向可能构成数据和网络安全风险的敏感数据和数字化创新有关的交易。

“随着人工智能和算法使人们能够以愈发复杂的方式使用大型数据集，将数据武器化的能力只会与日俱增，”她表示。“今天获得的数据明天可能会被以新的、可怕的方式使用。”

对敏感技术的监管规定越来越多，加上美国对俄罗斯等国的广泛经济限制，对各行各业公司构成的挑战越来越大。

尽管美国司法部近年来的许多出口管制案件都主要集中于个人，但检方在2021年对德国软件公司SAP SE处以罚款，理由是该公司向伊朗提供了数以百万计美元的软件，违反了出口规定。

Crowell & Moring LLP律师事务所合伙人、曾担任美国财政部制裁监督机构首席律师的Jason Prince称，这股新的打击力量可能会给企业带来额外压力，企业可能会会收到传票和提供相关信息的要求。

“中国和俄罗斯属于世界上逃避出口管制最为经验老道的国家，”Prince说。“对于企业来说，做好尽职调查并确保不会在无意间向中国或俄罗斯特工提供先进技术将比以往任何时候都更加重要。”