高盛将就违反指数掉期规定的指控向CFTC支付1,500万美元罚款

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Chris Matthews

2023年4月11日10:15 CST 更新

高盛集团(Goldman Sachs Group, GS)周一与美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission, 简称CFTC)就其违反股票指数掉期交易相关标准的指控达成和解。

CFTC周一表示，高盛承认在2015年和2016年没有就“同日”掉期交易向客户进行必要的披露。

CFTC的执法主任Ian McGinley在声明中说， CFTC商业行为标准的目的是促进掉期市场的透明度和公平性。

他补充说：“CFTC致力于确保掉期交易商遵守这些标准，以便掉期交易对手获得信息披露，使他们能够在达成掉期交易之前评估掉期交易的实质性条款。”

CFTC的命令认定，高盛“只在对高盛财务有利而对其客户不利的日子和时间，才会投机性地征求或同意进行同日掉期交易”。

高盛将因此支付1,500万美元的民事罚款。

（本文译自MarketWatch）