SEC起诉Coinbase，称其为未注册的经纪商

2023年6月7日07:40 CST 更新

美国证券交易委员会(SEC)周二起诉Coinbase (COIN)，称这家美国最大的加密货币平台违反了要求其注册为交易所并接受该联邦机构监督的规定。

这是继该监管机构周一对币安(Binance)及其创始人赵长鹏采取执法行动后，两天内针对大型加密货币交易所的第二起行动。

对Coinbase的诉讼在曼哈顿联邦法院提出，是SEC和主席根斯勒(Gary Gensler)试图监管整个加密货币行业包括其最大参与者的又一重大举措。SEC的策略主要是通过其执法部门来驯服该行业，并展示其法规适用于加密货币活动的理由。

不过，SEC针对Coinbase的诉讼与前一天对币安的诉讼有一些明显的不同。SEC没有将Coinbase首席执行官Brian Armstrong列为被告，也没有指控该公司对客户资金处理不当。币安及其美国子公司Binance.US周一表示，他们将为自己辩护，并且所有用户资产都是安全的。

Coinbase在周二进行了反击，指责SEC在缺乏有关加密货币的明确规则的情况下，对加密货币行业采取了“仅限于执法的方式”。

投资者惩罚了Coinbase。该公司股价下跌了13%，其债券暴跌受压水平。

SEC指称，Coinbase提供至少13种属于证券且应在发行前向监管机构注册的加密资产。注册通常包括向投资者提供财务报表和详细的风险披露，并由监管机构审查。这些资产包括Solana、Cardano和Polygon代币。

SEC表示，由于Coinbase提供交易这些代币的服务，而SEC指称这些代币是证券，因此该公司应注册为交易所、经纪商和清算机构。

SEC还将Coinbase Earn质押计划列为一种未注册证券，该计划允许投资者借出他们的代币来赚取利息。Coinbase此前一直坚称，其质押产品不是证券。

Coinbase是美国最大的加密货币交易所，是为数不多的公开上市的加密货币公司之一，也是最知名的此类公司之一。据FactSet称，该公司最大的股东包括Vanguard集团(Vanguard)、凯西·伍德(Cathie Wood)的ARK Investment Management、富达(Fidelity)、贝莱德(BlackRock, BLK)、摩根士丹利(Morgan Stanley, MS)和高盛集团(Goldman Sachs, GS)。这些公司均不予置评或未回复置评请求。