美联储调查摩根士丹利的国际财富管理业务

2023年11月9日08:10 CST 更新

美联储正在审查摩根士丹利(Morgan Stanley)的财富管理部门，以调查该银行是否采取足够的控制措施来防止富裕的外国客户洗钱。

据知情人士透露，美联储一直在调查摩根士丹利在接受新的外国客户之前是如何审查他们的身份及其资金来源。几年前，在监管机构发现该行对客户的尽职调查和反洗钱工作不足后，这一例行审查升级为调查。

美联储曾私下谴责摩根士丹利没有按照要求做出所有的改变，摩根士丹利财富管理业务负责人Andy Saperstein一直在与美联储官员会面，讨论他和他的团队将如何解决这些问题。

对于摩根士丹利的财富管理业务来说，富裕外国客户是一个相对较小但重要的新收入来源。摩根士丹利的财富管理业务为客户管理着总计约5万亿美元的资产。在过去大约五年的时间里，摩根士丹利加大了对专门服务海外客户的金融顾问的招聘力度，其中许多客户来自拉丁美洲。